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沈科发〔2020〕15号

关于印发《亚洲体育博彩平台科研诚信管理暂行办法》的通知

各有关单位：

现将《亚洲体育博彩平台科研诚信管理暂行办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

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2020年4月23日

（此件公开发布）

亚洲体育博彩平台科研诚信管理暂行办法

第一章 总则

第一条  为进一步加强科研诚信建设，不断增强科研领域相关责任主体的诚信意识，营造诚实守信的科技创新环境，根据国家《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》《科研诚信案件调查处理规则（试行）》及相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。

第二条  本办法适用于亚洲体育博彩平台（以下简称“亚洲体育博彩平台”）对参与我市科技计划（专项、基金等）及科技人才、科技奖励、科技创新平台与研发服务机构等项目申报、立项评审、过程管理、结题验收、监督检查、绩效评价等各个环节的责任主体科研诚信履责情况进行客观记录和公正评价，并据此进行守信激励和失信惩戒等相关工作。

第三条  科研诚信的管理记录对象（相关责任主体）包括从事或参与科研活动的项目承担人员、评审评估咨询专家、科学技术奖（玫瑰奖）获奖人员及候选人员、其他科研人员等自然人，以及项目承担单位、奖励推荐单位、项目管理受托机构、科技服务机构等法人机构。

第四条  科研诚信管理是亚洲体育博彩平台社会信用体系建设的重要组织部分，是“信用沈阳”建设的重要环节，应当遵循客观公正、科学合理，鼓励创新、宽容失败，统一标准、分级管理，强化监督、奖惩并举的原则。

第二章  工作职责

第五条　亚洲体育博彩平台牵头负责、统筹协调及组织实施本办法第二条所列事项的科研诚信管理工作。监督与诚信建设处是科研诚信管理工作的牵头处室，负责科研诚信日常管理工作并督促抓好科研诚信管理要求落实；负责研究制定科研失信行为标准，以及科研诚信信息的记录、评价、应用及监督检查等相关制度规范，统筹开展科研信用查询及核定；协调各相关职能处室和项目承担单位开展科研诚信管理工作，并对有关科研诚信案件组织开展调查处理。

第六条　亚洲体育博彩平台各业务职能处室是科研诚信管理的责任处室，负责修订完善各类科技计划及其它专项管理制度，将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、过程管理等环节。根据信用查询结果，对信用异常情况会同项目承担单位或其它主管部门进行初步核实调查，提出拟处理意见报送局诚信管理牵头处室；对项目实施过程中的科研诚信履责情况进行跟踪管理。

第七条　各区、县（市）科技行政主管部门应加强对本辖区项目承担单位、项目管理专业机构和科技中介机构的科研诚信管理，对各类责任主体科研诚信履责情况开展经常性检查，与亚洲体育博彩平台联合开展失信行为核实调查。

第八条  项目承担单位是科研诚信建设的第一责任主体，应将科研诚信工作纳入常态化管理，建立健全内部规章制度，对员工遵守科研诚信要求及责任追究作出规定或约定。项目负责人和项目参加人员应恪守科学道德准则，自觉遵守科研活动规范，践行科研诚信要求，按照科研活动任务书（合同、协议等）约定，完成计划任务。

第九条　评审评估咨询专家要严格遵守科研诚信要求和职业道德，按照有关规定、程序和办法，实事求是，独立、客观、公正开展工作，为科技管理决策提供负责任、高质量的咨询评审评估意见。

第十条　项目管理专业机构和科技中介服务机构要严格遵守行业规范，强化诚信管理，自觉接受监督。

第三章  诚信管理内容

第十一条  加强科研活动全流程诚信管理。将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等全过程。

第十二条  全面实施科研诚信承诺制度。参与我市科技计划及科技人才、奖励、平台等项目申报、管理（实施）的法人单位或自然人，均应按规定签署诚信承诺书，明确承诺事项和违背承诺的处理要求。对未按规定提报诚信承诺书的，亚洲体育博彩平台在形式审查时不予受理。

第十三条  强化科研诚信审核。亚洲体育博彩平台依托信用中国（辽宁沈阳）等信用平台对责任主体进行事前诚信审核，将具备良好诚信状况作为实施或参与科研项目、科学技术研究、荣誉推荐（提名）、科技奖励、科技人才的必备条件，对严重失信行为责任主体实行“一票否决”。

第十四条  建立完善科研诚信信息系统。依托亚洲体育博彩平台科技创新管理平台建立科研诚信数据库，对参与我市科技计划及其它专项科研活动相关责任主体的科研诚信状况进行信息化管理。对科研诚信管理工作获得国家、省、市表彰，或连续3年（含）以上获得科研诚信信息系统加分被评为最高等级的，在推荐国家、省级科研项目，申报市科技计划（专项、基金等）及科技人才、科技奖励、科技创新平台与研发服务机构，参与科技评估评审咨询活动、承担科技管理服务事项等方面予以优先考虑，以及在同等条件下减少科研项目中期评估和监督检查。对严重违背科研诚信要求的，上传亚洲体育博彩平台正风肃纪大数据监督平台和信用中国（辽宁沈阳），对有关责任主体实施联合惩戒。

第四章   失信行为标准

第十五条  失信行为主要是指相关责任主体在科学研究及相关活动中发生的违反科学技术研究活动行为准则与规范、违反科研项目管理规定的行为，分为一般失信行为和严重失信行为两种。

（一）一般失信行为。指责任主体违反科技相关管理规定或约定并造成一定不良影响的行为。

（二）严重失信行为。指责任主体违反科研道德和学术伦理等科研不端、违纪或违法，且造成严重后果或恶劣影响的行为。

第十六条　责任主体有下列行为之一的，记录为一般失信行为：

（一）违反科技计划及其它专项管理规定，擅自越权调整合同（任务书、委托书等）约定内容，导致偏离约定目标的。

（二）承担的科研项目（专项）因主观故意或未勤勉尽责被终止，以及无正当理由逾期未完成项目考核指标，或违反科研项目（专项）管理规定逾期未提交验收申请材料的。

（三）故意违反专家回避制度要求，或与相关单位或人员串通，组织“打招呼”、请托或游说，影响评审公正，泄露评审评估相关信息，对咨询评审评估结果造成不良影响的。

（四）违反科学技术保密相关规定，管理失职，不配合整改或虚假整改，在一定程度影响科技管理（服务）工作正常开展的。

（五）其他未按规定履行职责，以及在监督检查和投诉举报中发现科研失信并造成不良影响的行为。

第十七条　责任主体有下列行为之一的，记录为严重失信行为：

（一）开展危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反伦理道德的科学技术研究开发活动。

（二）采取贿赂、变相贿赂、造假等不正当手段，获取科技计划项目（专项、基金）、科研经费、奖励、荣誉、管理服务事项和科研活动审批等。

（三）在项目申报、实施或验收过程中抄袭他人科研成果，故意侵犯他人知识产权，捏造或篡改科研数据、图表、结论和报告，故意夸大或虚构研究成果，虚构科技专家及评议意见等。

（四）不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改，严重违反科研资金管理规定，套取、转移、挪用、贪污科研经费，谋取私利等。

（五）其他违法违纪及科研不端，以及在监督检查和投诉举报中发现严重失信并造成恶劣影响的行为。

第五章   失信行为处理与信用修复

第十八条　对被列入失信行为记录的责任主体，采取如下处理措施：

（一）一般失信行为

采取警告或在一定范围内通报批评方式，责令限期改正。自处理之日起1年内取消相关责任主体申请或承担各类科技计划及评比表彰奖励，以及参与项目实施、管理与服务资格；终止科技专家资格。对多次督促整改不力、失信行为频发且不构成严重失信行为的，原则上终止项目、管理与服务资格，收缴剩余财政补助资金。

（二）严重失信行为

自处理之日起3年内取消相关责任主体申请和承担各类科技计划及评比表彰奖励，以及参与项目实施、管理与服务资格；移出科技专家库；撤销已获取科研项目并追缴财政补助资金。

以上处理措施可单独或联合使用。

第十九条  科研失信行为由亚洲体育博彩平台各相关业务职能处室依据失信行为标准进行比对与提报，向相关责任主体履行告知程序且无异议后，将科研失信行为信息及拟处理措施报送局诚信管理牵头处室，由其复核后报请局党组会议研究审定。审定通过后的失信行为信息按有关规定对外予以公布，并将认定结果书面告知相关责任主体。

局诚信管理牵头处室可通过监督检查、受理科研诚信案件举报投诉或通过科研诚信信息系统管理比对，直接提出科研失信行为信息，向相关责任主体履行告知程序且无异议后，报请局党组会议研究审定。

失信行为信息主要包括：责任主体名称（责任人姓名）、单位名称、统一社会信用代码（身份证号码）、法定代表人（或单位负责人、主要责任人）姓名、失信行为（或列入名单的事由）、认定依据、认定单位、认定日期、名单有效期等（涉及商业秘密和个人隐私的信息除外）。

第二十条　对重大且复杂科研失信行为，亚洲体育博彩平台将组成联合调查组或委托其它单位（机构）参与调查，并将核查及认定结果告知相关责任主体。

第二十一条  认定后的科研失信行为信息纳入亚洲体育博彩平台科研失信行为记录清单。严重失信行为记录名单上报信用中国（辽宁沈阳）或科技部科研诚信信息系统实施联合惩戒。

第二十二条  对一年内有2个及以上人员纳入严重失信行为记录的责任单位，将其作为科技监督重点对象，加强监督检查频次和力度。视情节追究对失信行为负有责任的法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任人员管理责任，取消1-3年有关财政性资金支持的科学技术活动资格或科学技术奖励资格。

第二十三条　严重失信行为涉及国家安全和保密，以及科学技术活动的核心关键任务，并导致相关科学技术活动停滞、严重偏离约定目标，或造成恶劣社会影响及重大损失的，对相关责任主体实行终身追责，永久取消申请或承担各类科技计划及评比表彰奖励，以及参与项目实施、管理与服务资格。

第二十四条  鼓励失信行为相关责任主体积极进行信用修复，消除不良社会影响。对严重失信行为记录名单公布期满6个月，责任主体已依法依规对失信行为作出实质性改正、失信主体的法定代表人或主要负责人参加市信用修复培训、达到市信用办认定的第三方信用服务机构出具的信用报告符合信用修复标准，且相关责任人接受亚洲体育博彩平台诚信约谈并签订《信用承诺书》的，亚洲体育博彩平台可酌情报请市信用办进行信用修复，并将信用修复结果或决定告知失信责任主体。原则上，一般失信行为不予信用修复。

第二十五条  实行科研信用行为记录名单动态调整机制。对处理期满或完成信用修复的相关责任主体，及时移出科研失信行为记录清单，并报请市信用办或科技部等移出联合惩戒对象名单数据库。

第六章  诚信案件调查处理

第二十六条  涉及本办法规定的科研诚信案件调查处理，参照国家《科研诚信案件调查处理规则（试行）》和亚洲体育博彩平台《科技监督投诉举报管理工作暂行规定》执行，被调查单位应予以配合。

第二十七条 　科研诚信案件举报投诉应坚持实事求是原则，不得恶意举报、诬陷举报。对举报内容不属于科研失信行为、没有明确的证据和可查线索、同一对象重复举报且无新的证据线索和已经做出生效处理决定且无新的证据线索等不予受理。

第二十八条　鼓励社会组织或者个人对科研失信行为责任单位和个人进行监督和实名举报。各级科技行政主管部门应依法保护相关人员的合法信息，对故意或因工作失误泄露个人隐私信息或管理失职渎职的，依法依规追究相关单位及人员责任。

第七章 　附则

第二十九条　本办法由亚洲体育博彩平台负责解释。

第三十条  本办法自印发之日起施行。